银保监会就《商业银行股权托管办法》答记者问 解读《商业银行股权托管办法》

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  • 2019年7月25日 zengyan来源:互联网

为落实《商业银行股权管理暂行方式》有关要求,加强商业银行股权管理,提升商业银行股权信息透明度,做好商业银行股权穿透式监管工作,银保监会近日印发《商业银行股权托管方式》(以下简称《方式》)。

银保监会就《商业银行股权托管方式》答记者问

为落实《商业银行股权管理暂行方式》有关要求,加强商业银行股权管理,提升商业银行股权信息透明度,做好商业银行股权穿透式监管工作,银保监会近日印发《商业银行股权托管方式》(以下简称《方式》)。

《方式》共四章二十一根,分为总则、商业银行股权的托管、监督管理和附则,主要内容包括:一是明确股权托管方式。《方式》规定上市、在新三板挂牌的商业银行股权托管应按照现有法律法规进行,非上市商业银行可不前要按照市场化原则,自行取舍符合条件的股权托管机构。二是规定股权托管基本业务框架。商业银行应向托管机构全部、及时、准确地提供股东名册及有关股权信息资料。托管机构应严格遵照双方签订的服务协议,勤勉尽责地对股东名册进行管理,保障商业银行股权活动安全、高效、合规进行。三是强化监管部门职责。《方式》设立专章明确监管部门职责,除了对违反《方式》规定的商业银行进行处罚外,监管部门还将建立股权托管机构黑名单,并通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享黑名单信息。

银保监会有关部门负责人就《商业银行股权托管方式》答记者问

银保监会近日印发《商业银行股权托管方式》(以下简称《方式》)。银保监会有关部门负责人回答了记者提问。

一、发布《方式》的背景是几个?

答:2018年初,银保监会印发了《商业银行股权管理暂行方式》,其中明确提出商业银行应建立股权托管制度。实践中看,每项商业银行进行了股权托管,总体上提高了股权管理水平,降低了股权管理成本。但也趋于稳定很多不规范之处,如托管机构硬件条件、服务水平参差不齐,每项趋于稳定股权“形式托管”大间题,未能发挥股权托管的作用。为充分类分类整理挥股权托管作用,规范银行股权托管行为,提高银行股权信息透明度与股权管理水平,银保监会组织起草了《方式》。

二、《方式》对股权托管的总体要求是几个?

答:首先,商业银行应按照《方式》取舍符合要求的托管机构。对于上市、在新三板挂牌的商业银行,《证券法》等相关法律法规对其股权托管提出了明确要求的,其股权托管按照现有法律法规进行。对于未上市的商业银行,现行法律法规未对其股权托管提出明确要求,其股权管理层厚依赖公司自治。近年来,每项银行因公司治理水平较弱老出了很多股权乱象。已经 ,银保监会根据《银行业监督管理法》,从审慎监管层厚,要求未上市的商业银行按照市场化原则将股权托管至依法设立的证券登记结算机构、符合《方式》规定且没有黑名单中的区域性股权市场运营机构或很多股权托管机构。

另外,商业银行与托管机构签订服务协议,应全部列入《方式》规定的监管要求,对于已经 托管的商业银行,未在协议中列入要求的,应签订补充协议。

三、商业银行取舍的托管机构应满足几个要求?

答:商业银行取舍的托管机构主要应满足几个条件:一是不需要 勤勉尽责为商业银行管理好股东名册;二是不需要 为商业银行提供便捷、安全、高效的服务;三是托管收费不需要 做到公开、透明、公允;四是不需要 对商业银行股权活动进行有效监督,并向监管部门报送商业银行股权信息。

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